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诺亚滑铁卢背后“局中局”
2019-07-10 14:46 作者:王力凝 蒋牧云 来源:中国经营网

本报记者 王力凝 蒋牧云 上海报道


诺亚控股.png

诺亚总部门口看起来一如往常,但波涛暗涌。

作为首家在美国上市的中国财富管理公司,诺亚财富(NYSE:NOAH)这艘“大船”在7月8日“触礁”——股价暴跌20.43%,5.5亿美元市值灰飞烟灭。引发诺亚财富股价暴跌的,是公司旗下的上海歌斐资产管理公司(以下简称“歌斐资产?#20445;?/p>

7月8日,诺亚财富创始人汪静波在“内部信”中提到,歌斐资产的信贷基金为承兴国际控?#19978;?#20851;第三方公司和?#26412;?#20140;东世纪贸易有限公?#23616;?#38388;的应收账款债权提供供应链融资,总金额为34亿元。

戏剧性的是,随着基金信息浮出水面,包括京东、苏宁在内的?#28784;?#26041;纷纷表示,广东承兴涉嫌伪造业务合同。诺亚报?#28014;?#20140;东否认、承兴造假,这起涉及34亿元的基金爆雷,似乎陷入了罗生门。

7月10日,基金投资人收到落款为歌斐资产CEO殷哲的说明信,其表明针对该事件公司已经成立了特别应急和处理小组,并且已经积极联系了一些大型资产处理机构,做了有效的交流,争取在基金延期到期前,提出可行方?#28014;?/p>

正经历“踩雷?#32972;?#20852;风波的诺亚财富还好吗?在上海的阴雨连绵中,《中国经营报》记者来到了诺亚财富的总部,发现总部门口看起来一如往常,但波涛暗涌。

中阅?#26102;?#31649;理股份公司总经理、首席经济学家孙建波向《中国经营报》记者表示,此事的核心是“诺亚被骗”。孙建波说:“借用个办公室、拿个假名片?#22270;?#30340;公章,就能伪装成一个公司的高管,这样的骗局太多了,操作起来太容易了,如?#25991;?#22815;保障该公司与京东?#28784;?#30340;真实性?”孙建波认为,虽然现在诺亚歌斐资产的“爆雷”一事并不明朗,但预计问题出在承兴国?#35270;?#20140;东的供应合同真实性上。

那么,诺亚是如何走进“雷区?#20445;?#25215;兴国?#35270;?#26159;如何做局的?

一声惊雷

汪静波所指的承兴国际控?#19978;?#20851;第三方公司是广东承兴控股集团有限公司(以下简称“广东承兴?#20445;?#35813;公司董事长罗静因为涉?#26377;?#20107;欺诈,已经于6月20日被上海市公安局杨浦分局刑事拘留。汪静波称,已经对承兴和京东提起司法诉讼。

7月8日盘前,诺亚财富公告称,公司旗下歌斐资产的信贷基金为承兴国际控?#19978;?#20851;第三方公司提供供应链融资,总金额为34亿元人民币。而承兴国际控股的实际控制人近期因涉嫌欺诈活动被中国警方刑事拘留。

7月8日晚间美股开盘后,诺亚财富股价应声暴跌22.53%。当天收盘诺亚财富股价跌幅20.43%,报35.6美元/股,市值缩水约5.5亿美元。

此次踩雷产品,是上海歌斐资产管理的创世核心企业系?#20852;?#21215;基金。中国基金业协会官网显示,诺亚财富在2017年和2018年共发行了34期创世核心企业系?#20852;?#21215;基金。

根据7月8日晚间歌斐资产向媒体披露的声明,公司作为基金管理人,已经采取各项法律措施,并切实履行管理人职责,依法全力保障基金投资?#35828;暮戏?#26435;益。由于相关方涉及金融诈骗仍在刑事侦查过程中,公司预期在创世核心企业系?#20852;?#21215;基金投资期届满时暂时无法进行分配,因?#33368;?#25454;基金合同约定对基金份额的投?#23454;?#26399;日延期。

同时,歌斐资产会依法保障基金份额持有?#35828;暮戏?#26435;益。基金产品存续期间公司已经发现了一些风险因素,在第一时间启动与相关方的验证与协商工作。为此公司已成立特别应急和处理小组,采取必要应?#28304;?#26045;,完成的处置工作包括但不限于增加基金产品的增信措施;对相关方发出催款函要求履行还款义务;与相关方对账及开展资产梳理工作;对相关方依法采取法律措施;并已向监管机关进行报?#28014;?/p>

面对突然而至的爆雷信息,基金投资者的内心也十分胶着。一?#36824;?#20080;了此系列基金的投资人告诉《中国经营报》记者,诺亚方面并未主动就此事与投资者进行联系。而该产品的?#31361;?#32463;理则向投资者回应称:“本金的回款不会有问题,只是利息不能确定。”

然而,由于现在事件仍在继续发酵中,诺亚?#31361;?#32463;理声?#39057;摹?#26412;金的回款不会有问题”是否能得到确认,仍然是个未知数。

歌斐资产2019年4月1日发布的2019年第一季度报告显示,报告期末基金份额总额4.62亿份,期末份额净值0.998元。报告期内基金管理人收取管理费11.7万元,诺亚正行基金销售有限公司收取销售服务费35.1万元。

机构反口

诺亚财富创始人汪静波在内部?#22987;?#20013;提及,在发现风险因素的第一时间,公司已经采取了行动。首先是相关基金,会根据法规整体延期半年到一年,从发现风险到今天,公司做?#33368;?#19979;6件事:增加了上市公司股票质押并查封了上市公司的股?#20445;?#26597;封了相关银行账户;发出催款函,要求付款?#30977;?#25454;债转协议履行还款义务;启动对该基金投资?#35828;?#21512;规的信息披露公告;就已经到期的基金,对相关方提起了刑事和司法诉讼;向行业协会与监管单位进行备?#28014;?/p>

与此同时,?#30340;?#20063;传出“承兴国际董事长此前通过诺亚发行的产品无法兑付,在找诺亚要求继续发新产品时,后者报?#21496;?#30340;说法。

?#28304;耍?#26377;诺亚理财师告诉本报记者:“汪总(汪静波)拒绝了融资方董事长罗静提议新发一个产品来兑付到期产品,转而报警,那一刻她已经做好了迎接股价风波、负面消息满天飞的后果。”

7月9日,《中国经营报》记者通过电话、短信联系了汪静波,但未能获得回应。

诺亚方面告诉记者,因为事情还在司法侦查阶段,公司也在等待司法处理结果,所以现在无法给出更多回应。

记者获得的一份该系列基金内部培训?#29287;?#26174;示,基金的?#28784;?#32467;构为广东承兴控股集团有限公司销售货品形成应收账款,由?#26412;?#20140;东世纪贸易有限公司确认款项,将应收账款转让至该基金账户,并由基金账户向广东承兴支付转让价款。随后,再由京东付款至管理人歌斐资产设置的专项汇款账户,并由该账户划款至基金账户。?#28784;?#36807;程中,有融资主体回购担保?#21462;?/p>

然而,7月9日《中国经营报》记者向京东方面求证时,京东相关负责人向记者表示:“这个事情和京东无关。承兴涉嫌伪造和京东的业务合同对外诈骗,对于这?#20013;?#20026;,我们非常震惊,并且已经配合受害公司进行了报?#28014;!?/p>

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